香港并無從創(chuàng)業(yè)板自動(dòng)轉(zhuǎn)到主板上市的機(jī)制。但是,可主動(dòng)申請轉(zhuǎn)板:假如一家創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行人符合主板的上市資格規(guī)定,又已在創(chuàng)業(yè)板上市滿一個(gè)完整財(cái)政年度,而且于最近12個(gè)月內(nèi)未曾因嚴(yán)重違反或可能嚴(yán)重違反規(guī)則而成為本交易所的紀(jì)律調(diào)查對象,即可向上市科申請轉(zhuǎn)往主板上市。
(一)轉(zhuǎn)板資格條件
如符合以下條件,發(fā)行人可申請將其證券由創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)往主板上市:
1. 發(fā)行人須符合《上市規(guī)則》所載的各項(xiàng)主板上市資格;
2. 發(fā)行人自其首次上市日期以后的首個(gè)完整財(cái)政年度的財(cái)政業(yè)績經(jīng)已符合《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》的規(guī)定;
3. 在提出轉(zhuǎn)板申請前的12個(gè)月,直至其證券在主板開始買賣為止,發(fā)行人未曾因嚴(yán)重違反或可能嚴(yán)重違反《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》或《上市規(guī)則》任何條文而成為交易所的紀(jì)律調(diào)查對象。
(二)轉(zhuǎn)板機(jī)制(《主板規(guī)則》第9A.03(2)及9A.08條以及《創(chuàng)業(yè)板規(guī)則》第9.26 條)
1. 不需要委任保薦人;
2. 發(fā)行人必須刊發(fā)公告,該公告須經(jīng)上市科事先審查并獲得上市委員會(huì)批準(zhǔn),財(cái)務(wù)顧問不必對不要求公開披露而需要董事保證的信息進(jìn)行確認(rèn)。
(三)申請轉(zhuǎn)板的發(fā)行人須呈交以下文件:
1. 正式上市申請(有關(guān)申請須經(jīng)發(fā)行人正式授權(quán)的董事簽署);
2. 聲明(有關(guān)聲明須經(jīng)發(fā)行人的每名董事及監(jiān)事(如有)簽署,以確認(rèn)及聲明其已符合有關(guān)轉(zhuǎn)板上市的各項(xiàng)規(guī)定);
3. 交易所不時(shí)指定的清單;(有關(guān)清單須經(jīng)發(fā)行人每名董事及監(jiān)事(如有)正式填妥及簽署);
4. 轉(zhuǎn)板公告草擬本(接近定稿的版本);
5. 首次上市費(fèi);
6. 聲明及承諾;
7. 如轉(zhuǎn)板上市一事須獲股東、董事會(huì)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)(不論是根據(jù)發(fā)行人的憲章文件或適用法律或規(guī)例或其他文件),則應(yīng)一并呈交有關(guān)批準(zhǔn)或決議的文本;
8. 發(fā)行人向交易所提交的書面確認(rèn)(連同有關(guān)佐證資料) 注:佐證資料一般包括:現(xiàn)金流量預(yù)測備忘、盈利預(yù)測以及由提供融資的人士或機(jī)構(gòu)作出的書面聲明。
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